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蓝洞注册送6 广发证券股份有限公司2019年第三季度报告正文

2020-01-09 15:09:27来源:广东会娱乐网址

蓝洞注册送6 广发证券股份有限公司2019年第三季度报告正文

蓝洞注册送6,广发证券股份有限公司

证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2019-077

广发证券股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第九届董事会第二十三次会议审议通过。所有董事均出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人(会计主管人员)王莹女士声明:保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

截止披露前一交易日的公司总股本:

用最新股本计算的全面摊薄每股收益:

非经常性损益项目和金额

单位:人民币元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益,持有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资投资期间取得的投资收益,以及处置其他债权投资、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目,而界定为经常性损益项目,原因为:本集团作为证券经营机构,上述业务均属于本集团的正常经营业务。

本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司持有长期股权投资期间取得的投资收益以及处置长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目,而界定为经常性损益项目,原因为:广发信德投资管理有限公司的经营范围主要包括投资管理,广发乾和投资有限公司的经营范围为项目投资、投资管理,上述业务均属于正常经营业务。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位:股

注1:公司h股股东中,非登记股东的股份由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有;

注2:上表中,香港中央结算(代理人)有限公司所持股份种类为境外上市外资股(h股),其他股东所持股份种类均为人民币普通股(a股);

注3:根据吉林敖东药业集团股份有限公司(以下简称“吉林敖东”)、辽宁成大股份有限公司(以下简称“辽宁成大”)和中山公用事业集团股份有限公司(以下简称“中山公用”)分别于2019年10月15日公开披露的信息,截至2019年9月30日,吉林敖东持有公司h股41,026,000股,并通过其全资子公司敖东国际(香港)实业有限公司持有公司h股36,868,800股,合计h股77,894,800股,占公司总股本的1.02%;辽宁成大通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司h股1,473,600股,占公司总股本的0.019%;中山公用通过其全资子公司公用国际(香港)投资有限公司持有公司h股100,904,000股,占公司总股本的1.32%。截至2019年9月30日,吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人持有公司a股和h股占公司总股本的比例分别为17.45%、16.42%、10.34%;

注4:辽宁成大报告期末的持股数量对比2019年6月底增加300,000股,主要原因系辽宁成大参与转融通业务;

注5:根据香港联交所披露易公开披露信息,截至2019年9月30日,持有公司h股类别股份比例在5%及以上的股东(除注3中“公用国际(香港)投资有限公司”外)情况如下:2019年7月31日,广发证券股份有限公司工会委员会持有公司h股好仓共259,276,800股,占公司h股股本的15.24%。上述股份均由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有;

注6:报告期末,以上a股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形;

注7:报告期末,以上a股股东不存在进行约定购回交易的情形。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、营业网点变更

截至2019年9月30日,公司共有分公司20家、证券营业部264家(其中a型93家,b型78家,c型93家),分布于全国31个省、直辖市、自治区。报告期,公司共有2家分公司和5家营业部完成同城搬迁。

2、2019年1月29日,公司及全资子公司广发乾和投资有限公司(以下简称“广发乾和”)分别与康美药业股份有限公司(以下简称“康美药业”)和普宁市信宏实业投资有限公司(以下简称“普宁信宏”)签署相关协议,公司与广发乾和拟以合计不超过15亿元的价格分别受让康美药业持有的广发基金管理有限公司(以下简称“广发基金”)9.458%股权以及普宁信宏持有的广东广发互联小额贷款股份有限公司(以下简称“广发互联小贷”)22%股权,其中:康美药业持有的广发基金9.458%股权预估值13.9亿元,普宁信宏持有的广发互联小贷22%股权预估值1.1亿元。有关详情请见公司于2019年1月30日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)和香港联交所披露易网站(www.hkexnews.hk)披露的相关公告。

截至本报告披露日,公司就受让康美药业持有的广发基金9.458%股权事宜签署了相关协议。上述股权转让事项尚需相关主管部门审批;目前相关事项正在推进中。

就广发乾和受让普宁信宏持有的广发互联小贷22%股权事宜,已获得行业主管部门的批准,并已完成股份交割工作(交割价为人民币1.1亿元),并于2019年7月完成工商变更等手续;至此,广发乾和目前已持有广发互联小贷67%股权。根据《证券公司另类投资子公司管理规范》等相关监管要求,公司正对广发乾和持有广发互联小贷的股权整改工作按监管机构意见,结合实际情况推进办理。

3、2019年8月5日,因公司对广发控股香港风险管控缺失、合规管理存在缺陷、内部管控不足以及未做好广发控股香港月度数据统计工作,向监管部门报送的数据不准确的问题,公司收到中国证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(中国证监会行政监管措施决定书〔2019〕31号)。根据该限制业务活动的行政监管措施决定书,中国证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。公司正按照监管要求积极整改。

有关详情请见公司于2019年8月6日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)和香港联交所披露易网站(www.hkexnews.hk)披露的相关公告。

4、2019年10月22日,公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《广发证券2019年度中期利润分配方案》。公司2019年度中期利润分配方案为:以公司分红派息股权登记日股份数为基数,向全体股东每10股分配现金红利2.00元(含税)。以公司现有股本7,621,087,664股计算,共分配现金红利1,524,217,532.80元,剩余未分配利润19,001,208,974.68元转入下一期间。

有关详情请见公司于2019年10月23日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)和香港联交所披露易网站(www.hkexnews.hk)披露的相关公告。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

四、对2019年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

不适用

五、证券投资情况

不适用

六、委托理财

不适用

七、衍生品投资情况

不适用

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

2019年7-9月,除公众投资者日常电话沟通外,公司接待调研和参加业绩路演共7次,合计接待投资者约70名,具体如下表所示:

注:公司接待上述机构投资者的投资者关系活动记录表在深交所网站(www.szse.cn)及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露。

九、违规对外担保情况

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

二〇一九年十月三十日

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